Cursuri de Calificare Reconversie Profesionala

Descriere

Prezentul document a fost elaborat ca rezultat al dezvoltarii analizei ocupationale pentru aria ocupationala Ofiter Conformitate grupa COR 2415 (se indica grupa de baza- 4 cifre)

Ocupatiile avute in vedere in stabilirea ariei ocupationale sunt:

- Ofiter Conformitate cod COR 241516

Informatii generale de interes privind practicarea ocupatiilor la care s-a facut referire:

Prezentul standard descrie activitatile Ofiterului conformitate, angajat al unei institutii de credit, definite conform legislatiei in vigoare privind institutiile de credit si institutiile financiare nebancare.

Ofiterul conformitate ocupa o functie independenta care identifica, evalueaza, instruieste, acorda consultanta, monitorizeaza si raporteaza despre riscul de conformare.

Ocupatia presupune un complex de activitati ce au ca rezultat final gestiunea in cadrul bancii a unor riscuri importante, si anume: riscul unor sanctiuni de natura legala sau de reglementare, al unor pierderi financiare sau al afectarii reputatiei pe care banca poate sa le sufere ca urmare a neconformarii cu legile, regulamentele si standardele aplicabile industriei bancare.

Ofiterul conformitate are un rol major ca functie suport care ajuta banca sa urmareasca ca in activitatea sa sa se conformeze permanent cerintelor legiilor aplicabile industriei bancare. Activitatile Ofiterului conformitate se desfasoara, dupa caz, in centrala bancilor precum si in sucursale/agenti, in front-office, in unitati teritoriale: unitati retail, centre de afaceri corporate.

In derularea activitatii comunica cu toti angajatii bancii, cu furnizorii de informatie de risc, cu furnizorii de protectie pentru riscul de conformitate, prin intermediul telefonului, faxului, e-mail-ul sau comunicarii directe, utilizeaza calculatorul pentru documentare, redactarea documentelor, efectuarea activitatilor de monitorizare sau transmiterea mesajelor/rapoartelor/documentelor de conformitate. In activitatea sa Ofiterul de conformitate foloseste aplicatiile software specifice fiecarei banci.

Pentru a deveni Ofiter conformitate sunt necesare studii universitare juridice, economice, cu diploma de absolvire si experienta in domeniul activitatii. Cunostintele necesare unui Ofiter conformitate vizeaza cunostinte economico–financiare si juridice de baza; cunoasterea reglementarilor legale interne/internationale in domeniul bancar specifice sferei proprii de activitate; cunoasterea standardelor si practicilor interne si internationale in domeniul conformitatii si al riscurilor operationale.